来源 :财经头条2023-04-01
2023年4月1日，东兴证券股份有限公司（简称“公司”或者“东兴证券”）公告称收到中国证监会的《立案告知书》。
因公司在执行泽达易盛（天津）科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案。
去年底，泽达易盛因发行文件涉嫌造假拟被证监会处罚。
2022年11月19日泽达易盛（天津）科技股份有限公司（简称泽达易盛）发布《行政处罚及市场禁入事先告知书》以及《关于公司股票可能被实施重大违法强制退市的第一次风险提示公告》等公告。
根据泽达易盛的《告知书》，泽达易盛可能触及重大违法类强制退市情形。
证监会查明，泽达易盛及相关人员涉嫌存在以下违法事实：
一、在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容。泽达易盛自2016年以来，通过泽达易盛或全资子公司浙江金淳、苏州泽达等企业签订虚假合同、开展虚假业务等方式，虚增利润。2016年-2019年虚增利润1.87亿元。
二、披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏。主要是泽达易盛于2020年6月23日上市之后，仍然以签订虚假合同、开展虚假业务方式，虚增利润1.09亿元。同时，未如实披露关联交易。
对上述违法行为，证监会拟给予泽达易盛责令改正，给予警告，并处以86,000,440元罚款。
东兴证券正因作为上述泽达易盛的保荐机构，在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会对东兴证券立案调查。
律师表示，因此遭受损失的投资者，可以起诉索赔。
事实上，也有多名投资者，在泽达易盛公告事先处罚告知书后，对泽达易盛提起了索赔。
关于泽达易盛索赔条件，广州杨森律师团队分析认为，暂定条件为：在2020年6月23日至2022年4月29日期间买入泽达易盛股票，并且在2022年4月30日卖出或者继续持有该公司股票而产生损失的投资者，可以选择起诉索赔。
广州杨森律师团队分析认为，若东兴证券被坐实未勤勉尽责，东兴证券很可能会被投资者列为共同被告要求承担连带赔偿责任。