来源 :界面新闻2022-08-28
今年以来，监管层对于投行违规的处罚力度不断加大。
继科创板紫晶存储暴雷、保荐机构中信建投因未勤勉尽责受罚后，科创板最新一例处罚落地东兴证券。
近日，上交所监管措施显示，东兴证券保荐代表人胡晓莉、陶晨亮在担任泽达易盛持续督导保荐人期间，未勤勉尽责，未能有效识别并督促公司披露违规理财事项，未能有效督导公司完善相关内部控制制度，出具的专项核查意见及持续督导意见不准确、不完整，二人被予以监管警示。
具体来看，胡晓莉、陶晨亮二人在执行持续督导工作中主要存在以下问题：
一是未能充分核查公司委托理财变更情况，相关核查意见不准确、不完整。因委托理财等事项，泽达易盛2021年年度内部控制评价报告被年审会计师出具否定意见、2021年度财务报告被年审会计师出具带强调字段的保留意见，对公司影响重大。
但保荐机构未能核查发现公司签署相关补充协议，相关专项核查意见发表不准确，与事实情况不符。在问询函要求保荐机构核查委托财产总规模下调是否签署了相关补充合同情况下，未发表上述调整补充合同情况的核查意见，相关专项核查意见发表不完整。
二是未有效督促泽达易盛建立健全内部控制，相关持续督导意见不准确。在保荐机构2020年度、2021半年度持续督导跟踪报告的核查期限内，投后管理、采购销售事项反映出公司内部控制存在重大缺陷。
履行持续督导职责的保荐代表人未能勤勉尽责，未能有效督促公司建立健全内部控制，也未能有效识别并督促公司披露违规理财事项，导致其出具的持续督导跟踪报告未能如实反映公司在内部控制制度建设、投后管理、内部控制执行等方面存在的问题，相关持续督导意见不准确。
最终，上海证券交易所对泽达易盛持续督导保荐代表人胡晓莉、陶晨亮予以监管警示。
截至目前，东兴证券共有保代126名，其中，C类保代2名。
业绩方面，东兴证券近日披露了2022年中报。报告期内实现营业收入17.83亿元，同比下降30.89%；归母净利润2.73亿元，同比下降62.59%。
分业务条线来看，2022年上半年，东兴证券财富管理业务实现营业收入8.97亿元，同比下降11.50%；自营业务实现营业收入2.41亿元，同比下降4.01%；投资银行业务实现营业收入4.66亿元，同比增长64.61%；资产管理业务实现营业收入4544.20万元，同比下降54.77%；其他业务实现营业收入1.33亿元，同比下降85.73%。
报告期内，东兴证券实现投资收益仅为2933.82万元，同比减少94.15%，主要系金融工具投资收益减少所致。
今年以来，监管对保代的处罚呈现增多之势，也进一步折射出监管趋严的态势。Wind数据显示，今年以来截至8月27日，已有19家券商44名保代受到处罚。