来源 :每经网2022-02-17
上交所网站显示,2月17日,东兴证券披露公告称,近日收到北京证监局出具警示函的监管措施。据悉,东兴证券在开展私募资产管理业务过程中存在若干问题,包括资管新规落实不到位、投资管理不规范、以及风险管理制度存在缺失等问题。东兴证券称,将按照监管要求积极整改,进一步加强和完善公司内部管理。
今年1月1日起,资管新规正式实施。《每日经济新闻》记者注意到,就在资管新规过渡期结束前,监管机构对于券商资管进行了密集处罚,“出清”违规行为。从去年11月至今,已有10家券商因资管业务受罚,其中不乏中金公司、申万宏源证券、招商资管等大型券商。