来源 :中华网财经2022-02-15
2月15日,北京证监局发布公告,决定对东兴证券采取出具警示函的监管措施,剑指公司私募资管业务中存在的问题。
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经查,东兴证券在开展私募资产管理业务过程中存在以下问题:
一是资管新规落实不到位,个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次;
二是投资管理不规范,个别产品未及时调整违约债券估值,关联交易管理不健全,投资经理投资决策独立性不足,对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位;
三是风险管控制度存在缺失,未制定债券库入库标准,未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。
上述情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十七条第二款,《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第四十三条、第五十八条、第六十条第二款、第六十四条的规定。根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第七十八条的规定,北京证监局决定对东兴证券采取出具警示函的监管措施。东兴证券应当切实提高私募资产管理业务的合规风控水平,杜绝此类事项发生。
财报显示,今年前三季度,东兴证券实现营业收入38.25亿元,同比减少7.03%;归属于上市公司股东的净利润11.80亿元,同比减少7.26%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润11.74亿元,同比减少7.64%;经营活动产生的现金流量净额64.65亿元;基本每股收益0.428元/股,同比减少7.16%;加权平均净资产收益率5.47%,比上年同期减少0.70个百分点。
其中,第三季度,东兴证券实现营业收入12.45亿元,同比减少21.60%;归属于上市公司股东的净利润4.50亿元,同比减少7.58%;归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4.48亿元,同比减少6.98%;基本每股收益0.163元/股,同比减少7.39%;加权平均净资产收益率2.07%,比上年同期减少0.28个百分点。
截止2月15日收盘,东兴证券收于10.64元/股,涨幅为0.38%,总市值约343.9亿元。