来源 :智通财经2022-02-15
智通财经APP获悉，2月15日，北京证监局对东兴证券股份有限公司(东兴证券，601198.SH)出具警示函。经查，东兴证券在开展私募资产管理业务过程中存在以下问题：1.资管新规落实不到位，个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次；2.投资管理不规范，个别产品未及时调整违约债券估值，关联交易管理不健全，投资经理投资决策独立性不足，对不同产品先后反向交易同一债券的行为监控不到位；3.风险管控制度存在缺失，未制定债券库入库标准，未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。上述行为违反了证监会相关规定。