来源 :上证e互动2021-11-04
东兴证券(601198)全国股转公司发布了2021年第三季度主办券商执业质量评价结果的公告,东兴证券在二季度的排名为第7位，而三季度排名则大幅下滑38位至第45位。请问公司大幅下滑是什么原因？公司治理管理是否规范？是否有未公消息？
尊敬的投资者您好，从主办券商执业质量评分指标来看，公司第三季度无合规质量扣分情况，三季度新三板市场活跃度增加，大部分主办券商加大了新三板投入力度，在挂牌、做市业务上发力明显，导致公司行业排名出现波动。公司始终坚持依法合规、稳健经营的理念，不断依照“健全、合理、制衡、独立”的原则，优化完善“全面、全员、全过程、全覆盖”的风险管理体系，不断完善各项制度流程，公司不存在应披露而未披露的信息。感谢您的关注！