来源 :金融界2021-12-14
智通财经APP获悉，12月14日，厦门证监局对厦门银行股份有限公司(厦门银行，601187.SH)采取责令改正措施。经查，厦门银行基金销售业务存在以下违规行为：1.部分分支机构基金销售业务负责人未取得基金从业资格；2.未每半年对基金销售业务开展一次适当性自查并形成自查报告；3.未建立基金销售业务部门负责人离任审计或离任审查制度；4.采用问卷方式了解投资者信息,未涵盖其收入来源和数额、资产、债务等财务状况,以及投资相关的学习、工作经历；5.评估普通投资者的风险承受能力时,未考虑投资者收入来源、资产状况、债务等因素；6.投资者适当性管理不到位,个别私募资产管理计划的投资者提供的资产证明不足以证明其为合格投资者。