来源 :金融一线2023-06-21
6月21日金融一线消息，据国家金融监督管理总局网站发布的行政处罚信息公开表显示，北京银行因十四项违法违规行为，被监管责令改正，并罚款合计4830万元。
根据披露，该行的主要违法违规事实（案由）如下：1．小微企业划型不准确； 2．收费政策执行及整改不到位； 3．房地产类业务违规； 4．地方政府融资管理不审慎； 5．贷款及投资业务管理不到位； 6．关联交易管理及关联方名单管理不到位； 7．内控管理不到位； 8．资产分类不真实； 9．贷款及同业投资“三查”严重不审慎； 10．流动资金贷款管理不到位，贷款资金被挪用； 11．向不具有借款资质的借款人发放经营性贷款及个人贷款、信用卡资金管理不审慎； 12．理财业务不合规； 13．表外业务不合规； 14．存款及柜面业务管理不到位。
同时，监管机构给予周文军警告并罚款5万元；给予崔建伟警告并罚款5万元；给予柳辉文警告并罚款5万元；给予许捷警告并罚款5万元；给予沈建峰警告并罚款10万元；给予徐忠海警告并罚款5万元；给予李晓非警告并罚款5万元；给予林京良警告；给予王燕平警告；给予李佳警告；给予霍向辉警告并罚款10万元；给予李伟警告并罚款10万元。
