来源 :人民网福建频道2023-12-03
记者从国家金融监督管理总局网站获悉，兴银理财有限责任公司（以下简称“兴业理财”）因8项主要违法违规事实，被处以罚款合计1240万元。
国家金融监督管理总局网站截图
据国家金融监督管理总局行政处罚信息公开表（金罚决字〔2023〕28号）显示，8项主要违法违规事实包括：理财产品之间进行利益输送；开放式公募理财产品持有高流动性资产比例不达标；同业理财产品压降不到位；未按规定开展理财业务内部审计；内控管理不到位，多数人员异地办公；短期定期开放式理财产品投资资产违规使用摊余成本计量；理财产品参与金交所业务存在违规问题；资管产品购买理财产品后导致出现多层嵌套。
行政处罚依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十六条及相关审慎经营规则。作出处罚决定的日期为2023年11月22日。
兴业理财官网显示，该公司由兴业银行全资发起设立，注册资本为人民币50亿元，注册地为福建省福州市。公司于2019年12月19日正式开业。业务范围包括面向不特定社会公众公开发行理财产品，对受托的投资者财产进行投资和管理；面向合格投资者非公开发行理财产品，对受托的投资者财产进行投资和管理；理财顾问和咨询服务；普通类衍生产品交易业务资格；外汇业务资格；经银保监会批准的其他业务。