天风证券股份有限公司关于国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的受托管理事务临时报告发布

　　2024年8月13日，天风证券股份有限公司关于国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金的受托管理事务临时报告发布。

　　天风证券股份有限公司作为国联证券股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“发行人”或“国联证券”）2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第五期）的债券受托管理人，持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定，现就本期债券重大事项报告如下：

　　国联证券拟发行A股股份购买民生证券股份有限公司99.26%股份并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

　　2024年8月8日，公司召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见与国联证券同日披露的相关公告及文件。

　　本次交易尚需公司股东大会、A股类别股东大会及H股类别股东大会审议批准，并经有权监管机构批准、核准或同意注册，本次交易能否取得前述批准、核准或同意注册及取得的时间均存在不确定性。

　　公司将继续推进本次交易的相关工作，并严格按照有关法律、法规的要求履行信息披露义务，所有信息均以在公司指定信息披露媒体刊登的公告为准。

　　天风证券股份有限公司作为21国联05的受托管理人，根据《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交易所公司债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本期债券《受托管理协议》的约定出具本受托管理事务临时报告，并就发行人上述重大事项提醒投资者关注相关风险。

　　特此公告。