福建证监局网站6日消息，天风证券福建分公司合规管理不到位被出具警示函，两名涉事员工也被出具警示函。
福建证监局指出，经查，天风证券福建分公司(原名天风证券股份有限公司福州曙光路证券营业部)原负责人林素文和员工许辛海，存在为客户之间的融资提供中介便利的违规行为，反映出公司合规管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，下称《合规管理办法》)第六条第(四)项规定，根据《合规管理办法》第三十二条第一款规定，决定采取出具警示函的措施。天风证券福建分公司应于2023年7月31日前，提交书面整改报告。
来源：福建证监局网站
同日，福建证监局披露《关于对许辛海采取出具警示函措施的决定》及《关于对林素文采取出具警示函措施的决定》。
福建证监局指出，许辛海在天风证券股份有限公司福州曙光路证券营业部从业期间，林素文在担任天风证券股份有限公司福州曙光路证券营业部负责人期间，存在为客户之间的融资提供中介便利的行为。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号，下称《暂行规定》)第十三条第六项、第二十七条第一款的规定，根据《暂行规定》第二十五条第一款规定，决定对许辛海、林素文采取出具警示函的行政监管措施。许辛海、林素文应于2023年7月31日前，提交书面整改报告。
刚进入2023下半年，福建证监局就连发三份罚单，直指天风证券福建分公司及时任负责人等违规行为。
据工商信息显示，福建分公司的前身曙光路营业部成立2017年5月，2021年12月升级为分公司。
2020年4月，福建分公司的负责人由从“林素文”变更为“张弦”；2022年8月，从“张弦”变更为“张帆”；同年12月又从“张帆”变更为“张友忠”。
据相关资料显示，林素文女士最早执业于闽发证券，其后曾在东兴证券、天信投资、中信浙江和民生证券任职。而许辛海的任职履历几乎与其上司重合，同样历任闽发证券、东兴证券、天信投资、中信浙江、民生证券和天风证券。并且两位早在2020年从天风证券离职。也就是说，两人的违规行为发生在2017年到2020年期间。
时隔数年，对券商从业人员违规充当“掮客”的监管处罚，虽迟但到。
颇为巧合的是，这也不是天风证券首次因违规充当“掮客”被罚。
就在一年前的2022年5月，天风证券曾有一起类似的罚单，并且同样是营业部从业人员。
广东证监局〔2022〕63号行政处罚函披露，当事人李东亮在天风证券东莞鸿福路营业部任职期间，介绍他人进行账户管理，并作为担保人签署相关协议。为此，广东证监局认定其为不适当人选，期限一年。
相关资料显示李东亮自2009年起相继在广发证券东莞长安证券营业部，中金财富证券东莞国贸中心营业部任职；2020年6月执业于天风证券东莞鸿福路营业部，事发后离职注销，未在证券机构执业。
那么，三名券业人士，在此前十余年的职业履历中，未出现此类违规事项，却在加入天风证券不久后被监管查处。这是因为“深藏不露”，还是因为“橘生淮南”呢？
分支机构屡屡犯规不说，天风证券特色鲜明的总部部门，也发生了情况。
就在6月30日，湖北证监局约谈了时任天风证券分析师韩笑，原因是其任职期间对外发表言论时未能遵守与执业行为相关的法规要求。
通过公开渠道，未能查到这位可能是“语出惊人”的分析师，究竟发表了什么言论。
然而这还不算什么，这边火还未灭，那边火却已燃起。
近日，天风证券江苏分公司已人去楼空，被众多投资者贴大字报要求还钱。
但据此前网络上的新闻报道，天风证券江苏分公司曾涉及理财产品“炸雷”事件。
2021年4月，吴女士通过天风证券江苏分公司的工作人员，认购了“明诚（2021）215号产品”。
合同显示，该理财产品的转让人为“武汉当代明诚足球俱乐部管理有限公司”（简称“明诚足球”），受托管理人为武汉喆信投资管理有限公司（简称“武汉喆信”），期限为365天，100%投资于明诚足球持有的资产收益权。认购资金账户名称为武汉长江众筹金融交易有限公司（简称“长众所”）。
认购起息日为2021年4月7日，到期日为2022年4月7日。合同中提及，若没有发生任何风险，投资者预期收益为7.6%。
合同中提示投资风险称，“若投资对象发生损失，投资者可能损失全部或部分本金及收益。”吴女士在投资上素来谨慎，为何会选择“可能损失全部”的理财产品？
原来，合同中明确指出：武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代集团”）对该产品的本金及收益的偿付提供差额补足承诺，“认购的起点金额为1000万。”“能拿当代集团的担保函，相当于多了一重保障，所以我就买多了。”
2021年4月7日，吴女士购买上千万元的上述理财产品后，收到了当代集团出具的承诺函。承诺函中显示，“在收到认购人书面索赔通知后，按本承诺函约定直接向认购人支付索赔资金，而无须经过司法程序等任何其他程序。”
截止2022年1月27日，吴女士通过天风证券江苏分公司客户经理认购的理产产品合计为4200万元，其中就包括通过长众所认购的1000万元“明诚（2021）215号产品”；通过广金所认购的1000万元“定增专项产品”。
她的合作伙伴许先生，则通过天风证券江苏分公司客户经理认购3500万元相关理财产品。两人合计认购与当代集团相关的理财产品金额超7000万元。
据工商信息，天风证券江苏分公司成立于2016年10月；2021年10月，营业地址由“南京市建邺区庐山路168号新地中心二期1709室”迁址“南京市建邺区应天大街888号金鹰世界A座20层A1区”。
而这家分支机构有多则涉诉信息，涉及委托理财、民间借贷和劳动争议，但未见公开判决。
合规总监任内业绩
公开信息显示，天风证券现任合规总监付春明先生，出身证监系统，曾在广西证监局任职。在加入天风证券之前，他曾是国海证券合规总监、首席风险官。2021年3月，付春明登记执业于天风证券，同年6月，他专职担任天风证券合规总监，进入高管序列。
由于天风证券2021年和2022年报，均未提及监管处罚和整改情况，行家对这位合规总监的履职情况缺乏了解。
另一方面，天风证券在2022年业绩“实惨”：归母净利润为-15.09亿元，在43家上市券商中“垫底”。天风证券曾表示，业绩为负的主要原因是自营业务收入大幅减少、计提各项资产减值准备以及参股单位出现巨额亏损等。
对天风证券现有的194,735名股东来说，在期待中期业绩的同时，或许应该关注其合规管理事项。
而对通过天风证券购买的所谓“当代集团对产品的本金及收益的偿付提供差额补足承诺”的理财产品的投资人来说，可能真的是难以翻身。