来源 :网易财经2023-05-26
近日，因研究报告业务管理制度不健全等问题，北京证监局对首创证券出具警示函。
北京证监局表示，经查，首创证券存在如下问题：
一是在开展私募资产管理业务中存在资产管理产品运作不规范、风险评估不到位、识别产品实际投资者审慎不足等情况。二是研究报告业务管理制度不健全，对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位，存在被媒体长期未经授权转载研究报告而未及时维权的情况。三是在发布的某研究报告中存在信息引用不严谨、底稿留存不全面、部分结论不够严谨的情况。
来源：北京证监局
北京证监局指出，上述情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号，以下简称《管理办法》)第五十八条、第六十六条，《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2018〕31号，以下简称《运作管理规定》)第三条，《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号，以下简称《暂行规定》)第六条、第二十一条的规定。根据《运作管理规定》第四十二条、《管理办法》第七十八条、《暂行规定》第二十二条，北京证监局决定对首创证券采取出具警示函的行政监管措施。
官网信息显示，首创证券成立于2000年2月，注册资本27.3亿元人民币。2022年12月22日，公司在上海证券交易所挂牌上市交易(证券代码“601136”)。公司控股股东为北京首都创业集团有限公司，实际控制人为北京市国资委。
二级市场方面，首创证券26日收涨0.8%报13.88元/股，现总市值379亿元。