来源 :证监会2023-05-26
〔2023〕89号
首创证券股份有限公司:
经查,你公司存在如下问题:一是在开展私募资产管理业务中存在资产管理产品运作不规范、风险评估不到位、识别产品实际投资者审慎不足等情况。二是研究报告业务管理制度不健全,对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位,存在被媒体长期未经授权转载研究报告而未及时维权的情况。三是在发布的某研究报告中存在信息引用不严谨、底稿留存不全面、部分结论不够严谨的情况。
上述情况违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号,以下简称《管理办法》)第五十八条、第六十六条,《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(证监会公告〔2018〕31号,以下简称《运作管理规定》)第三条,《发布证券研究报告暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号,以下简称《暂行规定》)第六条、第二十一条的规定。根据《运作管理规定》第四十二条、《管理办法》第七十八条、《暂行规定》第二十二条,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
中国证监会北京监管局
2023年5月22日