来源 :中国经济网2026-03-17
中国经济网北京3月17日讯浙江证监局近日公布关于对杨玉采取监管谈话措施的决定、关于对彭瑜采取监管谈话措施的决定。
经查，杨玉在财通证券股份有限公司从业期间，存在未严格遵守执业规范的情形，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第六条第一款的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十九条，浙江证监局决定对杨玉采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案。
经查，彭瑜在财通证券股份有限公司从业期间，存在未严格遵守执业规范的情形，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第六条第一款的规定。根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十九条，浙江证监局决定对彭瑜采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案。
原文如下：
关于对杨玉采取监管谈话措施的决定
杨玉：
经查，你在财通证券股份有限公司从业期间，存在未严格遵守执业规范的情形，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第六条第一款的规定。
根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十九条，我局决定对你采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案。请在我局指定时间到浙江证监局接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2026年2月24日
关于对彭瑜采取监管谈话措施的决定
彭瑜：
经查，你在财通证券股份有限公司从业期间，存在未严格遵守执业规范的情形，违反了《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第六条第一款的规定。
根据《公司债券发行与交易管理办法》第六十九条，我局决定对你采取监管谈话措施，并记入证券期货市场诚信档案。请在我局指定时间到浙江证监局接受监管谈话。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
浙江证监局
2026年2月24日