来源 :面包财经2024-01-05
近期，中国证券业协会公布2023年证券公司债券业务执业质量评价结果。其中，财通证券的评级结果降为B。
分析发现，2023年2月，财通证券因保荐业务中未勤勉尽责等原因，收到中国证监会出具的警示函。2023年11月，财通证券因从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，被浙江证监局要求责令改正。
债券业务执业质量降为B
2023年7月，修订后的《证券公司债券业务执业质量评价办法》（以下简称“《评价办法》”）正式发布并实施。
此次执业质量评价是对各参评证券公司2022年公司债券业务情况开展的综合性评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《评价办法》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司债券业务合规内控、执业质量与服务能力的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。
公开数据显示，财通证券的债券业务执业质量评级为B。2021、2022年度，财通证券的债券业务执业质量评级分别为C、A。
因债券承销业务过程未勤勉尽责等原因被监管责令改正
面包财经翻查资料发现，财通证券于2023年2月被中国证监会出具警示函。
文件显示，财通证券在保荐浙江凤登绿能环保股份有限公司(以下简称发行人)首次公开发行股票并上市过程中，未勤勉尽责履行相关职责，对发行人股权变动核查程序存在瑕疵，对发行人部分股权代持事项未充分核查。
此外，2023年11月，浙江证监局下发《关于对财通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。
根据《决定》内容，财通证券在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责，未对业务人员行为进行有效管理，未对业务风险实施有效管控，未严格履行募集资金监督义务，存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。