来源 :搜狐2021-11-17
2021年11月11日，北京昊华证券代码601101）及相关当事人收到中国证券监督管理委员会北京监管局《行政处罚决定书》(〔2021〕12 号)和《市场禁入决定书》(〔2021〕2 号)。北京监管局决定：对昊华能源给予警告，并处以60万元罚款;二、对耿养谋给予警告，并处以30万元罚款;三、对关杰给予警告，并处以20万元罚款;四、对于福国、张伟、田会给予警告，并分别处以10万元罚款。同时，对耿养谋、关杰、鲍霞分别采取 3 年证券市场禁入措施。
北京证监局认定昊华能源存在以下证券违法事实：
2015 年，昊华能源收购鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司30%股权，取得京东方能源控制权，将其纳入公司合并报表。
2015 年 2 月 10 日，昊华能源召开第四届董事会第十四次会议审议《关于收购北京工业发展投资管理有限公司持有的鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司 30%股权的议案。昊华能源董事长耿养谋在此次会上告知与会董事，此次收购，将京东方能源实际持有的 4.5 亿吨煤炭资源调整为 9.6 亿吨煤炭资源。与会董事基于此通过了上述议案。
此后，昊华能源将京东方能源实际持有的 4.5 亿吨煤炭资源量按照 9.6 亿吨煤炭资源量进行了账务处理，导致公司 2015 年、2016 年、 2017 年、2018 年年报虚假记载，虚增资产约 28.25 亿元，虚增金额分别占当期经审计总资产的 14.26%、13.96%、13.77%和 13.58%。
2019 年 12 月 27 日，公司公告 2015 年收购京东方能源股权事项存在虚增资产。
我们将在征集方案公告日至本案诉讼时效届满前（2023年11月11日），持续发起索赔征集。欢迎符合条件的昊华能源（601101）的投资者积极参与。
针对投资者关心的昊华能源的证券集体诉讼的有关问题，我们统一作答如下：
一、昊华能源601101证券索赔征集范围
根据行政处罚决定披露的证券违法事实及我们对证券法的理解，所有在2016年4月29日之后买入股票，在2019年12月26日收盘时仍未完全清仓，在2019年12月30日之后卖出或者继续持有股票而遭受损失的投资者，都有权获赔。我们会根据法院征集区间。
二、投资者索赔的法律依据及胜诉概率
中国证券监督管理委员会北京监管局认为，本案事实清楚，昊华能源将案涉4.5亿吨煤炭资源量调整为 9.6亿吨煤炭资源量进行账务处理，虚增资产，导致公司相关定期报告虚假记载，该等行为违反了 2005 年《证券法》第六十三条的规定，构成 2005 年《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。
基于上述情形，我们认为投资者要求昊华能源601101及相关责任人承担民事赔偿责任具备法律上的可行性。
证券索赔的主要法律依据包括：
１、《证券法》第六十九条规定，上市公司公告的年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任。
２、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》。
三、投资者损失的估计
根据证券虚假陈述民事赔偿司法解释第三十条，证券虚假陈述行为人在证券交易市场承担民事赔偿责任的范围，以投资人因证券虚假陈述而实际发生的损失为限。投资人实际损失包括投资差额损失、佣金和印花税等。
具体估算投资者的损失受到诸多因素的影响。通常损失金额与投资者的持仓数量、持仓成本正相关。除此之外，证券市场还存在系统风险、非系统风险等诸多不确定的因素，在实际计算损失时，应当扣除该等因素。
根据上海、南京、杭州多地法院的最新判决，在证券虚假陈述索赔案件中，投资者获赔概率较大、获赔金额相当可观。
四、其他注意事项
符合条件的投资者提供证券交易对账单即可参加。证券索赔采取成功后付费模式，投资者无须提前支付任何费用（除法院收取的诉讼费用）。