来源 :搜狐财经2021-11-15
核心提示：据广东环宇京茂律师事务所谢良律师提示，参照相关胜诉案例，初步预计在2015年2月11日至2019年12月27日期间净买入昊华能源股票的受损投资者或有望索赔投资差额等损失（最终索赔条件须以证监会处罚决定和法院认定为准）。若投资者符合上述预计索赔区间，可在“索赔通”公众号或投资诉讼网进行预登记。
昊华能源（601101）因虚假陈述遭遇投资者索赔一案，近期获得了最新进展。谢良律师团队代理的13名首批昊华能源投资者索赔案已获得北京金融法院正式立案，该批昊华能源投资者索赔案将于11月24日在北京金融法院召开庭前会议。本案仍在索赔诉讼时效内，符合条件的投资者仍有机会参与索赔。
昊华能源之所以遭到投资者索赔，源于其年报造假而被中国证监会处罚。2021年11月10日晚间，昊华能源发布公告称公司收到中国证券监督管理委员会北京监管局《行政处罚决定书》（〔2021〕12号）和《市场禁入决定书》（〔2021〕2号），北京监管局依法对昊华能源等作出行政处罚。经查明，昊华能源存在以下违法事实：2015年，昊华能源收购鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司（以下简称京东方能源）30%股权，取得京东方能源控制权，将其纳入公司合并报表。2015年2月10日，昊华能源召开第四届董事会第十四次会议审议《关于收购北京工业发展投资管理有限公司持有的鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司30%股权的议案》（以下简称《收购议案》）。昊华能源董事长耿养谋在此次会上告知与会董事，此次收购，将京东方能源实际持有的4.5亿吨煤炭资源调整为9.6亿吨煤炭资源。与会董事基于此通过了上述议案。此后，昊华能源将京东方能源实际持有的4.5亿吨煤炭资源量按照9.6亿吨煤炭资源量进行了账务处理，导致公司2015年、2016年、2017年、2018年年报虚假记载，虚增资产约28.25亿元，虚增金额分别占当期经审计总资产的14.26%、13.96%、13.77%和13.58%。2019年12月27日，公司公告2015年收购京东方能源股权事项存在虚增资产。证监会已经依法对昊华能源及相关人员作出行政处罚决定：对昊华能源给予警告，并处以60万元罚款；对公司时对其他责任人员给予警告和处以10万至30万元不同程度的罚款。同时，对耿养谋、关杰、鲍霞分别采取3年证券市场禁入措施。
值得注意的是，在证监会的处罚作出后，公司委托了联合资信评估股份有限公司（以下简称“联合资信”）对昊华能源及其相关债券进行了信用评级。截至本公告出具日，公司委托联合资信进行信用评级的存续期内公开发行公司债券余额合计18.33亿元，上次主体评级和债项评级为AA+。针对处罚事项，联合资信已与公司取得联系，并将持续与公司保持沟通，以便动态分析上述事件对公司主体和存续债券信用水平可能带来的影响。
相关资料显示，北京昊华能源股份有限公司是2002年成立的一家股份有限公司，主要经营开采、洗选原煤；电力开发；制造、加工、销售煤制品；能源产品技术开发、技术咨询、技术转让、技术引进、技术培训等等领域。“京局洁”牌煤炭是其主打品牌。
专业从事证券诉讼事务的广东环宇京茂律师事务所谢良律师（执业证号：14401201210071616）分析认为，昊华能源因虚假记载被罚，权益受损的投资者可依法提起索赔之诉。现在昊华能源正式被罚，符合条件的投资者可正式启动索赔。根据《证券法》及其相关司法解释等规定，并参照相关案例，初步预计在2015年2月11日至2019年12月27日期间净买入昊华能源股票的受损投资者或有望索赔投资差额等损失（最终索赔条件须以证监会处罚决定和法院认定为准）。
初步索赔流程：
1、查看交易记录是否符合条件；
2、若符合条件，到证券营业部打印①账户信息表或确认单和②对账单（打印后盖业务章即可，对账起止时间段或统计区间段或查询时间段请务必注明是：2015年2月11日（若首笔买入早于该日，从首笔买入昊华能源之日打起至2020年7月31日），含此时间段单个股票或多只股票均可，具体视证券公司系统而定；如果无法显示对账期间，请证券公司工作人员手写并在手写处盖章；如有多个账户且有交易记录的，请按照以上时间分别打印各账户的对账单。