来源 :搜狐网2021-09-18
2020年5月21日，北京昊华能源股份有限公司（代码：601101，证券简称：昊华能源）发布公告称因涉嫌违反证券法律法规，收到证监会《调查通知书》（编号：京调查字 20040 号）。
2021年9月1日，公司发布公告称收到中国证监会北京监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（﹝2021﹞5 号）。
经查明，昊华能源涉嫌违法的事实如下:
2015 年，昊华能源收购鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司（以下简称京东方能源）30％股权，取得京东方能源控制权，将其纳入公司合并报表。 2015年 2 月 10 日，昊华能源召开第四届董事会第十四次会议审议《关于收购北京工业发展投资管理有限公司持有的鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司 30％股权的议案》（以下简称《收购议案》）。昊华能源董事长耿养谋在此次会上告知与会董事，此次收购，将京东方能源实际持有的4.5亿吨煤炭资源调整为 9.6 亿吨煤炭资源。与会董事基于此通过了上述议案。此后，昊华能源将京东方能源实际持有的 4.5 亿吨煤炭资源量按照9.6 亿吨煤炭资源量进行了账务处理，导致公司 2015 年、2016 年、2017年、2018 年年报虚假记载，虚增资产约 28.25 亿元，虚增金额分别占当期经审计总资产的 14.26%、13.96%、13.77％和13.58%。 2019年12月27日，公司公告承认 2015 年收购京东方能源股权事项存在虚增资产。
故证监会北京监管局拟决定：对昊华能源给予警告，并处以 60 万元罚款；对相关当事人处以警告、罚款。
北京盈科（上海）律师事务所合伙人严亚涛律师认为：现昊华能源拟被行政处罚，相关股民可以做好维权准备。关于索赔条件，根据证监会调查结果，凡是在2015年2月11日至2019年12月27日期间买入昊华能源（601101）股票，且在2019年12月28日及之后卖出或继续持有昊华能源（601101）股票而亏损的投资者，均可进行索赔登记。
投资者应当准备的材料如下：
1、买卖昊华能源（601101）股票的全部对账单或交割单原件。
打印对账单注意事项：对帐单原件要加盖证券公司营业部印章，内容要有股东姓名、身份证号码、股东证券账户号码，买卖昊华能源（601101）股票的时间、价格、证券代码、股数、佣金印花税等信息，现在还持有这只股票的投资者必须打出股东库存股的情况。
2、身份证复印件；
3、证券公司营业部出具的证券开户确认单；（对账单上如能打出身份证号码，可以不提供开户确认单）
4、另附上投资者的联系电话、地址及邮编。
严亚涛律师团队在收到以上资料后，首先将免费为提供材料的投资者确定是否符合条件，并计算是否存在损失。如果投资者符合起诉条件的，律师将提供进一步准备起诉的材料给投资者。
北京盈科（上海）律师事务所
上海市静安区江场三路181号盈科律师大厦
http://www.yanyataolawyer.com
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