来源 :北京商报网2023-05-23
5月23日，太平洋证券发布关于收到云南证监局行政监管措施决定书的公告。据悉，太平洋证券于5月22日收到云南证监局行政监管措施决定书《关于对太平洋证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称《决定》）。
《决定》指出，经查，太平洋证券发布证券研究报告业务存在多项违规行为。首先，存在5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；1人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。其次，合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决。
此外，《决定》还指出，抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误。同时，公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第 64 条将“公司评级”根据个股相对大盘涨幅情况分为5级，抽查的2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数。最后，抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。
由于上述行为违反多项规定，云南证监局决定对太平洋证券采取责令改正的监督管理措施，并要求太平洋证券应认真学习中国证监会监管规定，采取措施加强发布证券研究报告业务管理，认真落实监管要求，严肃内部问责，并于6月30日前按要求完成整改和问责工作、向云南证监局提交针对上述违规行为的书面整改报告。
太平洋证券表示，公司高度重视上述问题，将严格按照监管要求落实相关决定，加强证券研究报告业务管理。目前，公司各项业务经营情况正常，敬请广大投资者注意投资风险。