太平洋证券因违规被罚

　　2月27日，云南证监局对太平洋证券采取限制业务活动、责令处分有关人员行政监管措施。

　　今年以来，监管层对于券商等中介机构的违法违规行为依然严厉打击。根据不完全统计，年内已有近20家券商收到监管警示、罚单或被立案调查。

　　云南证监局指出，太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合相关规定，按照要求不得新增规模，但公司仍违规新增该产品规模。

　　上述行为违反了《证券公司监督管理条例》相关规定。云南证监局决定对公司采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施，并在10日内根据公司有关制度规定对相关人员进行经济处分与问责。

　　同日，云南证监局对平安证券云南分公司采取责令改正并暂停新开证券账户6个月行政监管措施。

　　2月24日，辽宁证监局对国融证券沈阳惠工街证券营业部采取责令增加内部合规检查次数监督管理措施。同日，广东证监局对粤开证券出具警示函。

　　记者注意到，此前还有多家券商被监管处罚。如中信证券、中信建投收到央行开出的逾千万元巨额罚单，东北证券、东海证券被证监会立案调查，东吴证券、申万宏源等6家券商被北交所采取监管措施。