来源 :凤凰财经2023-02-28
2月27日，云南证监局公布多张行政监管措施决定书。其中，太平洋证券因违规新增“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”产品规模，被暂停资产管理产品备案3个月。
云南证监局在《决定书》中指出，太平洋证券于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定。而且，上述违规事实“有相关协议、资金流水等证据证明。”
云南证监局要求太平洋证券在收到《决定书》10日内，对相关违规责任人做出处分，包括经济处分与问责。并且要求太平洋证券在做出处分决定之日起3个工作日内提交书面报告。