来源 :中国经济网2023-02-28
中国经济网北京2月28日讯证监会网站昨日披露了《关于对太平洋证券股份有限公司采取限制业务活动、责令处分有关人员行政监管措施的决定》。
经查，太平洋证券股份有限公司（以下简称“太平洋”，601099.SH）存在以下违规行为：太平洋于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模，但太平洋仍违规新增该产品规模。
上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，云南证监局决定：对太平洋采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施，同时责令太平洋自收到决定书之日起10个工作日内，根据公司的有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定，按照公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责，并在作出决定之日起3个工作日内向云南证监局书面报告。云南证监局将在日常监管中持续关注太平洋的整改情况。
《证券公司监督管理条例》第七十条规定：
国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施：
(一)责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告；
(二)对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责；
(三)责令处分有关责任人员，并报告结果；
(四)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利；
(五)对证券公司进行临时接管，并进行全面核查；
(六)责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。
证券公司被暂停业务、限期撤销境内分支机构的，应当按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
对证券公司的违法违规行为，合规负责人已经依法履行制止和报告职责的，免除责任。
以下为处罚原文：
关于对太平洋证券股份有限公司采取限制业务活动、责令处分有关人员行政监管措施的决定
太平洋证券股份有限公司：
经查，你公司存在以下违规行为：
你公司于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照要求不得新增规模，但你公司仍违规新增该产品规模。
以上事实有相关协议、资金流水等证据证明。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定：对你公司采取暂停资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案）的行政监管措施，同时责令你公司自收到本决定书之日起10个工作日内，根据你公司的有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定，按照你公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责，并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
云南证监局
2023年1月16日