来源 :界面新闻2022-12-29
12月29日，太平洋证券发布公告称，收到云南证监局行政监管措施事先告知书，拟对公司采取暂停新设资产管理产品3个月的行政监管措施。
经查，太平洋证券存在以下情形：公司于2017年3月设立并管理的“太平洋证券宁静126号定向资产管理计划”在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照规定不得新增规模，但公司仍违规新增该产品规模。
云南证监局指出，以上事实有相关协议、资金流水等证据证明。太平洋证券上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。
按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，拟决定对太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资，不限制资产支持专项计划备案)的行政监管措施，同时责令太平洋证券自收到本决定书之日起10个工作日内，根据公司的有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定，按照内部规定对相关人员进行经济处分与问责，并在作出决定之日起3个工作日内向云南证监局书面报告。
业绩表现方面，今年前三季度，太平洋证券实现营业收入10.01亿元，同比下降21.59%；净亏损0.68亿元，同比下降119.89%。
从业务构成上看，报告期内，太平洋证券证券经纪业务、信用业务、投资银行业务表现欠佳，跟去年同期相比，这三项业务的营业收入均有所下滑。其中，投资银行业务收入下降较为明显，同比下降55.05%，惨遭腰斩。
除此之外，今年5月，太平洋证券第一大股东北京嘉裕投资有限公司（下称嘉裕投资）持有的该公司10.92%的股份被进行司法拍卖，华创证券有限责任公司（下称华创证券）在此次拍卖中以最高应价胜出。
近年来，太平洋证券的股价表现整体不甚理想。截至12月29日，该公司报收2.56元/股，今年以来股价跌幅达到21.95%。