来源 :中国财经2024-07-04
据深交所官方网站，昨日，深交所对中信建投发出监管函。
深交所在监管函中表示，根据山东证监局《行政监管措施决定书》查明的事实，中信建投作为云鼎科技2022年非公开发行股票项目保荐机构，存在以下违规行为：
2022年9月8日,云鼎科技通过非公开发行股票募集资金8.68亿元。2022年10月28日，募集资金由募集资金专户转出，用于补充流动资金和偿还债务，云鼎科技存在相关制度不健全、使用不规范的情形。
中信建投作为该项目的保荐机构，未能勤勉尽责，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务，故深交所决定对中信建投采取书面警示的自律监管措施。
深交所称，中信建投应当高度重视、引以为戒，针对违规问题采取有效措施进行整改，勤勉尽责、恪尽职守，切实履行保荐机构“看门人”职责。