来源 :海闻社财经2024-06-03
5月31日，证监会发布《证监会对恒大地产债券欺诈发行及信息披露违法案作出处罚决定》，这意味着，恒大地产涉嫌债券信息披露违法违规案已由证监会调查完毕。
经查明，恒大地产在5期、共208亿元债券发行文件中，分别引用了存在虚假记载的2019年、2020年年报相关数据，涉嫌欺诈发行。
这5期债券分别是20恒大02、20恒大03、20恒大04、20恒大05、21恒大01。
5期债券中有4期主承销商为中信建投，20恒大04的承销商除中信建投以外，还有海通证券和中山证券，而5期债券的受托管理人均为中信建投。
另外，中诚信国际作为受托资信评级机构，对5期债券及发行主体都给出了最高的AAA评级；普华永道则对恒大地产2019、2020年年报出具了标准无保留意见的审计报告；发行人律所则为北京市金杜律师事务所。
证监会还强调，正在推进对恒大地产案中涉及的相关中介机构的调查。
按字面意思来看，这回是动真格了，中介机构作恶就该付出代价。
普华永道已经深陷“解约”风波中，上市公司纷纷解约，业务量大量收缩。另外几家中介机构也瑟瑟发抖，相信证监会会给出一个客观公正的调查结果，会还投资者一个公道。
今天，我们来重点关注一下中信建投。
中信建投这几年业绩不咋地。2023年年报显示，公司实现营收232.43亿元，同比下降15.68%；归母净利润为70.34亿元，同比下降6.45%。 具体来看，投资银行业务板块实现营业收入合计人民币 48.03 亿元，同比减少 17.73%；财富管理业务板块实现营业收入合计人民币 60.66 亿元，同比减少 1.20%；交易及机构客户服务业务板块实现营业收入合计人民币80.17 亿元，同比增长19.22%；资产管理业务板块实现营业收入合计人民币14.63 亿元，同比减少 12.95%。2022年，中信建投实现营收275.65亿元，同比下降7.72%；实现归属于母公司股东的净利润75.07亿元，同比下降26.68%。
除了业绩下降，中信建投也多次被监管处罚，受到市场关注。根据其年报，2023年3月23日，北京证监局出具《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》，指出公司对经纪业务创新管控不足，未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度，对员工执业规范性、合作方声誉风险管理有待加强。此外，公司还存在对分支机构员工行为和业务资料存储管理不到位、对子公司廉洁从业风险点识别不充分的情况。
北京证监局还曾于2023年2月24日对中信建投采取责令改正的行政监管措施，指出中信建投在开展债券承销业务的过程中，存在以下问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严；二是工作规范性不足，个别项目报出文件存在低级错误；三是受托管理履职不足。此外，2023年2月6日，中国人民银行出具《行政处罚决定书》，指出因中信建投违反反洗钱相关法律法规，决定对公司罚款1388万元，并对4名相关负责人员合计罚款23.50万元。
2023年，中信建投共计保荐116家，主动撤回项目有20家，撤回比例达17.24%。今年以来，中信建投作为保荐人的首发项目已主动撤回10家，高居榜首。
从披露的高管薪酬情况来看，中信建投证券共计有14位高管薪酬超过百万元，其中11位高管薪酬超过300万元。而且，在降薪的大前提下，还有高管涨薪超100%，也是令人惊叹“金融行业就是壕啊”，执行委员会委员黄凌，薪酬371.57万元，较上期增加202.46万元，董秘也加薪了。执行委员会委员兼董事会秘书王广学，薪酬346.93万元，较去年同期增加74.11万元，排在第3位。
从员工人均薪酬来看，2023年中信建投证券人均薪酬为61.82万元，和2022年同期相比增加2.43万元，这么看来，降薪是嘴上说说的呀。