来源 :陆家嘴金融2024-05-01
中信建投30日连收到3分通报，不同的监管局的！
1、4月30日北京监管局：刘XX【好像已经离职，离开这个行业了】作为证券经纪人,在中信建投证券股份有限公司北京望京证券营业部从业期间,存在替客户办理账户开立的情况。被出具警示函！
2、4月30日北京监管局：中信建投证券，开展场外期权及自营业务不审慎,对从业人员管理不到位的情况,公司治理不规范,反映出公司未能有效实施合规管理、风险管理和内部控制
监管措施：责令你公司就上述问题认真整改,并在监管措施决定下发之日起一年内,每3个月开展一次内部合规检查,根据检查情况不断完善管理制度和内部控制措施,加强对业务和人员管理,防范和控制风险,并在每次检查后10个工作日内向我局报送合规检查报告。
3、4月30日广东监管局：中信建投作为格力地产股份有限公司债券“23格地01”的主承销商和受托管理人，咨询审计机构工作底稿留痕不足，未对发行人管理层制作访谈记录，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告，被出具警示函！
ps：接连收到通报，不知道影响绩效不，起码会花费很多时间用在应对抽查上！