来源 :运营商财经网金融2024-02-05
2023年，券商行业屡收大额罚单。就在2023年初，中信建投证券收超千万天价罚单，登上运营商财经“2023年证券公司500万以上罚款榜”。
具体来看，2023年2月10日，中国人民银行网站公布的行政处罚决定书（银罚决字〔2023〕11号-15号）显示，中信建投证券股份有限公司存在未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户等三宗违法违规行为，被中国人民银行处以罚款1388万元。
同时，时任中信建投证券法律合规部行政负责人丁建强、经纪业务管理委员会主任委员张昕帆、资产管理部合规风控部总监曹露丹、信息技术部业务综合管理团队负责人李宁等作为相关责任人，分别被罚款7万元、7万元、6万元、3.5万元。
除此之外，中信建投证券2023年已累计4次被监管部门采取行政监管措施。
在距离收天价罚单不到1个月的时间，今年3月13日，中信建投证券的债券承销业务因存在投资银行类业务内部控制不完善,质控、内核把关不严；工作规范性不足,个别项目报出文件存在低级错误；受托管理履职不足等违规问题，被北京证监局责令改正。
另一方面，公司经纪业务、分支机构管控、研究报告、场外期权业务均先后被北京证监局出具警示函。
种种违规均暴露出中信建投证券合规管理问题如利剑悬颈，公司急需强化内控建设，提升依法合规经营水平，从而避免公司陷入困境，业务发展受限。