来源 :证监会2024-01-31
中信建投证券股份有限公司：
我局在监管中发现，你公司存在持续督导不规范问题:
2022年9月8日，云鼎科技股份有限公司通过非公开发行股票募集资金8.68亿元。2022年10月28日，募集资金由募集资金专户转出，用于补充流动资金和偿还债务。我局发现上市公司存在相关制度不健全、使用不规范的情形。作为保荐机构，你公司未能勤勉尽责、持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程。上述情形违反了《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第十四条、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第十六条规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第六十五条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，同时将相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。
你公司应当严格遵守《证券法》及相关规定，依法做好持续督导工作，督促上市公司规范使用募集资金。你公司应自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
中国证券监督管理委员会山东监管局
2024年1月24日