来源 :澎湃2023-06-21
又一家券商因研报问题收警示函。
近日，北京证监局网站更新中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”）三张罚单，因研究报告出现瑕疵，中信建投证券，该公司研究报告署名证券分析师杨光、李长鸿、曾羽与高庆勇分别被北京证监局采取出具警示函行政监管措施。
从北京证监局罚单内容来看，中信建投证券存在三方面问题：一是未制定投资价值研究报告专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化；二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定，抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足；三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。
杨光、李长鸿、曾羽、高庆勇被罚原因一致，均是因发布的某研究报告的审核流程中部分底稿缺失，引用的文件发布日期错误。
根据中信建投证券研究官方公众号此前发布的内容，杨光此前曾任中信建投证券建材首席分析师，澎湃新闻记者查询中国证券业协会公示信息发现，杨光已入职华安证券股份有限公司；李长鸿此前为中信建投证券建材团队成员，曾羽为中信建投证券固定收益首席分析师、研究发展部总监，高庆勇为中信建投证券固定收益首席分析师。
近期，针对券商研报的罚单密集涌现。据澎湃新闻记者不完全统计，从5月18日至今，一个多月的时间内各地证监局已密集披露了34张研报罚单。
其中，针对分析师或相关研究人员的罚单共有24张，分别涉及太平洋证券的7人，招商证券和中信建投证券各4人，山西证券、西南证券、民生证券、中天证券、国泰君安证券各2人。
此外，首创证券、申港证券、野村东方国际证券、申银万国证券研究所、英大证券、东亚前海证券、粤开证券、信达证券等，则均有1人收到罚单。
同时，针对券商，各地证监局共发出了10张罚单，分别涉及中信建投证券、招商证券、粤开证券、东亚前海证券、首创证券、西南证券、太平洋证券、中天证券、中原证券和国泰君安证券。
其中，招商证券、粤开证券、首创证券、西南证券、国泰君安证券等5家机构被采取了出具警示函措施。东亚前海证券、中天证券等均被采取了监管谈话措施。太平洋证券、中原证券等则被采取责令改正措施。
2023年5月，监管层向各证券公司送达了《关于发布证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报》（下称“《通报》”），表示2022年在全行业开展研报业务“双随机”现场检查专项工作，共覆盖45家证券公司和300篇研报。
从检查情况看，《通报》指出，研报业务仍存在三大典型问题：一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及时更新调整；二是部分公司内控制度执行有效性不足；三是具体研报制作审慎性不足，个别员工私自发表证券分析意见。