作为“三中一华”头部券商之一，中信建投（601066.SH）的一举一动，备受资本市场关注。继卷入紫晶存储欺诈发行案、业绩下滑年终奖至今未发后，中信建投再起波澜。
据财新报道，中信建投总经理李格平于5月29日从办公室被带走，有消息人士透露为协助调查，具体事由不详。
一波未平，一波又起。6月1日晚间，中信建投发布公告称，执行董事李格平因个人原因，向公司董事会提交辞职报告，申请辞去公司执行董事、董事会发展战略委员会委员、董事会风险管理委员会委员以及公司总经理、执行委员会委员、财务负责人等职务。
（资料来源：中信建投公告截图）
或受该事件影响，6月2日，中信建投的收盘股价为24.54元/股，当日下跌2.81%，公司总市值为1687亿元，市盈率（TTM）为22.67倍。
01
总经理辞职
6月1日，中信建投公告表示，李格平关于公司执行董事及董事会专门委员会委员职务的辞任自2023年6月1日起生效；其关于公司总经理、执行委员会委员、财务负责人等高级管理人员职务的辞任将尽快履行公司治理程序。公司经营一切正常，李格平的辞任不会影响董事会正常运作和公司日常经营。
值得注意的是，此前中信建投发布的部分董监高离职公告中，会有一句类似“公司董事会对于XXX在任职期间对公司发展做出的积极贡献表示衷心感谢”。而此次李格平辞职公告中，却未有这一表述。
据市场传闻，今年年满60岁的中信建投董事长王常青即将到龄退休，李格平到时将接替王常青出任中信建投的董事长一职。而此时李格平辞职，不免令人感到意外。2022年，李格平从中信建投获得的税前报酬为393.51万元，董事长王常青的税前报酬为395.51万元，仅相差2万元。
中信建投2022年报披露，李格平出生于1967年11月，现年56岁。于2018年2月加入中信建投，自2018年4月起担任执行董事、总经理、执行委员会委员，自2018年5月起担任财务负责人，兼任中信建投国际董事长、中信建投投资董事。
此前，李格平曾任中南财经大学（现中南财经政法大学）教师；长江证券股份有限公司党委副书记、董事、总裁；中国证券业协会秘书长；中国证监会证券基金机构监管部副主任；中央汇金投资有限责任公司证券机构管理部/保险机构管理部主任。
公开简历显示，李格平自中南财经大学（现中南财经政法大学）获得经济学学士学位和经济学硕士学位，自中国社会科学院研究生院获得经济学博士学位，享受国务院颁发的政府特殊津贴，具有研究员职称。
此外，中信建投2022年报披露，李格平目前还担任中国证券业协会股权与另类投资业务委员会主任委员、上交所自律管理委员会副主任委员、深交所第五届理事会会员理事、深交所股票发行规范委员会主任委员。
2023年5月29日，中信建投在公司总部召开第二届董事会第五十三次会议会审议多项议案，李格平还以现场出席方式参加。而据财新报道，5月29日当日，李格平便被带走协助调查。
02
业绩下滑年终奖至今未发
作为知名券商，中信建投证券已经成立18年了。
公开信息显示，中信建投成立于2005年，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。公司注册于北京，注册资本77.57亿元，主要股东有北京金融控股集团有限公司、中央汇金投资有限责任公司与中国中信集团有限公司。
2022年，中信建投的营业收入、归母净利润双双下降，营业收入为275.65亿元，同比减少7.72%；归母净利润为75.07亿元，同比减少26.68%。
具体业务上，公司四大业务中，除了投资银行业务，另外三大业务均出现下降。2022年，中信建投的投资银行业务板块实现营业收入58.38亿元，同比增长5.60%；财富管理业务板块实现营业收入61.40亿元，同比减少3.82%；交易及机构客户服务业务板块实现营业收入67.24亿元，同比减少25.17%；资产管理业务板块实现营业收入16.80亿元，同比减少6.07%。
2022年业绩下滑的同时，中信建投还被曝出年终奖至今未发。据时代周报6月1日报道，中信建投工作人员表示：“2022年年终奖金目前还没有发放，2022年公司连年会都没办，而且业绩和考核越来越难完成了，有点想转行了。”年报披露，截至2022年末，中信建投的员工总数为14147人。
同行中，中金公司工作人员表示，2022年度年终奖金已于5月末发放，发放时间跟往年差不多。
事实上，2022年券商行业业绩下滑严重。根据中国证券业协会统计，140家证券公司2022年度实现营业收入3949.73亿元，同比下降21.38%；实现净利润1423.01亿元，同比下降25.54%。
而至2023年一季度，中信建投业绩增长，实现营业总收入67亿元，同比增长5.81%；实现归母净利润24.33亿元，同比增长57.78%。
03
“三中一华”中的B类投行
全面注册制改革之下，作为重要参与者的保荐机构与保荐代表人，中信建投在主承销商的市场格局中位列前位。
Wind数据显示，截至6月2日，A股今年以来股权募资规模为5067.65亿元，融资家数为310家（按发行日统计），其中IPO融资规模为1831.31亿元，融资家数为147家。从主承销商的承销金额排名来看，中信证券、中信建投、华泰证券、中金公司组成的“三中一华”四家券商“霸榜”前四位，市场份额合计超60%，其中，中信建投承销金额为696.82亿元，市场份额为14.30%，排名第二位。
IPO承销作为中信建投的重要业务，2022年，中信建投的撤否率分别为8.63%，今年已经减少至6.67%。而根据Wind数据统计，2021年，A股IPO撤否率为16.01%，2022年下降至15.30%。截至今年5月31日，2023年IPO撤否率已经降至11.18%。
然而，在券商投行新规后首份评价结果中，中信建投已沦为“B”类券商。2022年12月9日，中国证券业协会发布2022年证券公司投行业务质量评价结果，“三中一华”中，唯独中信建投被分到了B类，其他三家券商投行都顺利入围A类。
中信建投落选A类投行，或许与其卷入紫金存储事件有关。2022年2月，紫晶存储被证监会立案调查，此后因涉嫌欺诈发行和信息披露违法违规被证监会罚款3600余万元，并于今年4月份被实施重大违法强制退市。这也是注册制欺诈上市第一案，又称为*ST紫晶（维权）欺诈发行案。
作为紫晶存储IPO的保荐机构和主承销商，中信建投曾表示，对该事件造成的负面影响向社会各界致以深深的歉意。中信建投称，自2022年2月11日紫晶存储被中国证监会立案调查以来，公司积极配合监管部门工作，并深刻反省、查摆问题、全面整改。
卷入紫晶存储事件，5月27日，中信建投公告称，中信建投会同其他三家律师事务所正式设立紫晶存储事件先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者因紫晶存储欺诈发行、信息披露违法违规而遭受的投资损失。据悉，该专项基金的设立出资规模为10亿元，目前已由4家出资人足额划付。