关于中信建投证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券申请文件的问询函

　　关于中信建投证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券申请文件的问询函

　　中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司：

　　我会依法对上海证券交易所报送的关于中信建投证券股份有限公司面向专业投资者公开发行公司债券的审核意见、注册申请文件及相关审核资料进行了审阅，形成如下意见。根据《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第180号）的规定，请逐项落实并在3个月内向上海证券交易所提交书面回复意见及电子文档。不能按期回复的，我会可依法作出终止审查的决定。

　　回复内容涉及修改募集说明书的，请以楷体加粗标明。

　　附件：问询问题

　　问询问题

　　发行人因违反《公司债券发行与交易管理办法》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》等的规定，于2023年2月24日被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。请发行人结合业务整改最新进展，补充说明其内部控制制度、合规管理机制的建立与运行情况。

　　请主承销商、发行人律师对上述事项进行补充核查并发表明确意见。