来源 :银柿财经2023-03-27
3月27日，中国证监会北京监管局发布《关于对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定》。
来源：中国证监会北京监管局
北京证监局指出，中信建投（601066.SH）对经纪业务创新管控不足，未及时制定、完善与第三方互联网平台合作的相关制度，对员工执业规范性、合作方声誉风险管理有待加强。此外，在调查中，北京证监局还发现中信建投存在对分支机构员工行为和业务资料存储管理不到位、对子公司廉洁从业风险点识别不充分的情况。
北京证监局认为，中信建投上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第八十四条、第八十八条，《证券公司分支机构监管规定》第十二条第一款，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条以及《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。
根据相关规定，北京证监局决定对中信建投采取出具警示函的行政监管措施，同时要求公司及时整改，建立健全相关内部控制制度，强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效，并对相关责任人员进行追责问责。
财报显示，中信建投2022年前三季度实现营收227.03亿元，同比增长10.15%；实现归母净利润64.37亿元，同比下降11.32%。