来源 :中新经纬2023-02-10
2月10日，中国人民银行披露2023年首批罚单，其中中信建投证券被罚款1388万元。
银罚决字【2023】11-15号显示，中信建投证券股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。2023年2月6日央行对其罚款1388万元。
罚单显示，中信建投证券多名相关责任人也被处罚。
丁建强，时任中信建投证券股份有限公司法律合规部行政负责人，未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚款7万元。
张昕帆，时任中信建投证券股份有限公司经纪业务管理委员会主任委员，未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户，被罚款7万元。
曹露丹，时任中信建投证券股份有限公司资产管理部合规风控部总监，未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告被罚款6万元。
李宁，时任中信建投证券股份有限公司信息技术部业务综合管理团队负责人，未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被罚款3.5万元。