来源 :北京商报网2022-06-02
6月2日，证监会发布关于对中信建投证券采取出具警示函措施的决定。据悉，中信建投证券1笔场外期权合约股票指数挂钩标的超出规定范围，违反了《证券公司场外期权业务管理办法》第十七条的规定，反映出公司合规管理不到位。
针对上述情况，证监会决定对中信建投证券采取出具警示函的行政监督管理措施。