来源 :银柿财经2023-04-06
4月6日，中国证监会西藏监管局网站发布《关于对国开证券股份有限公司、胡敏、田建桥采取监管谈话措施的决定》。
来源：西藏证监局
经查，国开证券作为西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“华钰矿业”，证券代码：601020.SH）公开发行可转换公司债券项目的保荐机构，在2018年至2019年7月保荐工作中存在多项违规问题：
一是对主要客户背景调查不到位。未见相关背景调查工作底稿，未发现西藏开恒实业有限公司、西藏诚康物资有限公司与华钰矿业大股东西藏道衡投资有限公司在2016年工商年报信息中预留电话、电子邮箱相同等情况。
二是访谈程序执行不到位。一方面对主要客户访谈流于形式，未对客户进行实地走访。另一方面对主要客户访谈抽样选取不合理，抽取访谈客户采取简单随机方法，未充分考虑客户重要性水平。
三是未对函证程序保持必要的控制。工作底稿中仅保留回函结果，未见对应收账款和销售收入函证过程进行控制的相关记录文件，未留存回函快递运单。
四是对应收账款增长原因核查不充分。未对客户授信额度变化进行详细分析，也未向华钰矿业核实相关原因。
西藏证监局指出，国开证券上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》第四条的规定。胡敏、田建桥作为华钰矿业公开发行可转换公司债券项目签字保荐代表人，对相关违规行为负有主要责任。根据相关规定，决定对国开证券及胡敏、田建桥采取监管谈话的行政监督管理措施。
官网资料显示，国开证券是由国家开发银行直接控股的证券公司，是国家开发银行在收购原航空证券全部股权基础上增资更名而来。2010年8月25日，国开证券正式成立。目前公司股东为国家开发银行、中广核资本控股有限公司和湖北省交通投资集团有限公司，其中国家开发银行持股80%。