来源 :大众证券报2022-02-08
ST华钰(601020)近期发布业绩预报显示，公司2021年预计实现净利润约为1.45亿元-1.85亿元，同比增长100.33%-155.59%。业绩增长的主要原因是，2021年有色金属市场价格持续向好，公司主要产品锌精矿等金属价格较上年同期大幅上涨而形成。
值得注意的是，虽然公司业绩大增，仍因信披违规受到证监会的处罚。ST华钰及第一大股东西藏道衡投资有限公司(下称“道衡投资”)于2021年9月15日被西藏证监局立案调查，同年12月30日收到《行政处罚事先告知书》。2022年1月20日晚间ST华钰发公告称，公司收到西藏证监局《行政处罚决定书》。
经查明，道衡投资、ST华钰涉嫌存在未按规定披露关联方及关联交易、未及时披露道衡投资所持上市公司5%以上股份被司法拍卖情况两项违法事实。
具体来看，时任ST华钰董事长刘建军之妹刘桂英为上市公司的关联自然人，直接控制的西藏开恒、西藏诚康为上市公司关联法人。道衡投资、刘建军未按规定及时向上市公司董事会报送西藏开恒、西藏诚康关联人名单及关联关系的说明。
2017年至2018年间，西藏开恒、西藏诚康与ST华钰及其全资子公司华钰融信存在关联交易。ST华钰未按规定披露上述事项，导致2017年半年报、年报，2018年半年报、年报有重大遗漏。
此外，2020年6-9月间，道衡投资持有的ST华钰5768.30万股流通股被上海市二中院裁定查封、拍卖、变卖，并分3次在司法拍卖网络平台司法拍卖。ST华钰多次向道衡投资发送询问函，询问内容包含司法拍卖事项，道衡投资迟至2020年12月30日才报送《关于股份被司法拍卖的告知函》。
2021年2月，北京市三中院在法院司法拍卖网络平台分三笔拍卖道衡投资持有的ST华钰3000万股股份。对上述可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，ST华钰未立即履行信披义务，道衡投资未主动告知上市公司董事会，未配合上市公司履行信披义务。
基于上述违法事实，西藏证监局拟决定：对道衡投资责令改正，给予警告，并处以250万元罚款;对ST华钰责令改正，给予警告，并处以180万元罚款;对刘建军、刘桂英等相关责任人给予警告，并分别处以5万元-140万元不等的罚款。
除接受处罚外，ST华钰还将面临大批受损投资者索赔诉讼案件。上海市信本律师事务所赵敬国律师认为，凡是在2017年8月16日至2021年9月16日(含当天)期间买入ST华钰股票，无论在2021年9月17日之后是否持有该股的受损投资者，均可通过公号“大众证券报”(特征码：16016)报名，参与索赔。
此外，信披违规还可能影响ST华钰债券的评级。就在ST华钰公布业绩预告的同一天，中证鹏元公告称，关注ST华钰收到《行政处罚决定书》，预计上述事项可能对公司财务和信用状况产生不利影响。中证鹏元将持续跟踪以上事项的进展及其对公司主体信用等级、评级展望以及“华钰转债”信用等级可能产生的影响。