来源 :蓝鲸财经2024-05-28
又一券商从业人员违规炒股被罚。5月28日，重庆证监局披露公告，西南证券原高级投资顾问因违规炒股被罚。值得注意的是，该投资顾问并未能从市场交易获利，反而亏损超百万，此次合计罚没约17.55万元，典型的得不偿失。
事实上，今年以来监管已多次剑指券商从业人员违规买卖股票情况，持续释放“零容忍”信号，罚超百人，招商证券（600999.SH）、中金公司（601995.SH）、国泰君安（601211.SH)、长城证券(002939.SZ)等多家券商均遭监管点名。
西南证券前投资顾问违规炒股被罚，期间亏超百万
监管公告显示，西南证券原高级投资顾问何希存在借他人名义持有、买卖股票、私下接受客户委托买卖证券等违法违规行为，被重庆证监局警告并合计罚没17.55万元。
具体来看，2014年12月4日至2020年8月21日，何希在西南证券重庆潼南证券营业部从业，历任投资顾问助理、高级投资顾问等职务。任职期间，何希存在使用他人证券账户持有、买卖股票的行为。
2019年5月21日至2020年6月10日，何希控制使用陈某兰614XXXX03证券账户交易股票，合计交易金额1.67亿元，共计亏损92.14万元(扣除税费)。2019年7月1日至2020年3月9日，何希控制使用陈某兰616XXXX86证券账户交易股票，合计交易金额8344.7万元，共计亏损14.84万元(扣除税费)。
此外，何希还存在私下接受客户委托买卖证券情形，2019年12月5日至2020年2月3日期间，何希接受潘某委托，控制使用潘某资金账号为991XXXX61的西南证券账户买卖证券，交易金额合计2656.26万元。期间，何希收到潘某微信转账约1.89万元，微信转账说明“操盘分红”。
重庆证监局对何希借他人名义持有、买卖股票行为处以10万元罚款。对其私下接受客户委托买卖证券行为给予警告，没收其违法所得18866元，并处以罚款56598元的行政处罚，以上合计罚没约17.55万元。
因工作性质，证券从业者可能接触到超出一般投资者所知悉的未公开信息。为保障市场的公平性和透明度，《证券法》明确要求证券从业人员不得违规买卖股票。
近日，对于券商2023年文化建设评估，中证协进一步明确实践评估指标的相关口径。按照新口径，券商从业人员违规炒股的，券商或在自评时被扣分。
违规炒股行为屡禁不止，年内中金、招商等被点名
多年来，券商从业人员违法炒股行为屡禁不止，监管也持续重拳出击，被罚机构和人员不在少数。根据证监会公布的数据，2019年至2023年，共查办67起从业人员违法炒股案件，对139人作出行政处罚。
今年以来，证监会对证券从业人员违规炒股打击力度明显加大，目前已经罚超百人，招商证券、中金公司、国泰君安、长城证券等多家券商均遭监管点名。
2月，证监会重罚落地，招商证券63名员工因违法炒股行为被处以总计8173万元的罚款。据悉，招商证券原总裁熊剑涛，投行总部董事孙坚、财富管理部副总经理辛欣，多个券商营业部法人、投资顾问等均涉及其中。从1995年开始，熊剑涛就通过“熊剑涛”“任某礼”“崔某利”证券账户违规交易股票，违规时间长达26年之久。在此期间，熊剑涛交易股票总成交金额5.19亿元，盈利3356.6万元。
此外，长城证券原副总裁韩飞因借他人名义持有并买卖股票等问题，被采取10年证券市场禁入措施，罚没合计近1.2亿元。韩飞本人实际控制并长期违规使用以“韩浩”、其父亲“韩某超”、二嫂“张某兰”、妻子“麦某笑”、妻妹“麦某锋”等名义开立的共计六个证券账户，合计交易金额43.80亿元，截至2022年9月30日盈利5868.49万元。经调查，上述证券账户组具有交易品种集中、交易期限长、交易轨迹集中、交易频率偏低的特点，且账户之间交易品种高度重合，资金去向均为韩飞投资、购房和消费等。
同期，地方证监局还公布了一批针对证券从业者的处罚名单，多达42位证券从业人员炒股被罚。
4月，中金公司因存在多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的违规行为被北京证监局下发警示函。
对于屡禁不止的违规炒股行为，监管始终坚持“零容忍”执法。此前，证监会也明确表示将在三方面开展工作，一是完善制度机制，压实机构主体责任；二是强化监管执法，对违规行为“露头就打”；三是持续净化行业生态，加快形成从业人员管理“严”的氛围。