来源 :金融界2024-05-11
今年4月份，深沪交易所对《股票发行上市审核规则》进行修订完善，其中新增规定对于“一查即撤”“一督即撤”的项目，要在监管层决定终止之日起6个月后，才能重新申报IPO；这一改变将从源头提高上市公司质量，进一步压紧压实各方了责任。
4月30日，因在上海晶宇环境工程股份有限公司保荐过程中，招商证券存在以下几项问题：
1、对发行人关联方有关事项核查程序执行不到位；
2、对发行人运营服务业务核查不到位；
3、对发行人对赌协议事项核查不充分；
深交所对招商证券和保荐代表人王志伟、尹涛给予通报批评的处分。
对于上海晶宇环境工程股份有限公司出现的以下问题：
1、未在招股说明书中披露所签署的对赌协议，存在刻意隐瞒的情形；
2、未在审核问询回复中如实说明主要关联方相关信息；
3、运营服务业务相关审核问询回复与实际情况不符；
深交所对上海晶宇环境的相关人员也做出了相应处分：
对上海晶宇环境工程股份有限公司给予三年不接受提交的发行上市申请文件的处分。公告显示，2022年6月27日，深交所受理了晶宇环境在创业板IPO的申请，2023年2月，深交所对晶宇环境IPO的保荐机构招商证券开展了现场督导，同年3月，晶宇环境撤回IPO申请。
2024年以来，招商证券保荐的IPO项目，已有五家撤回或终止：
2月份的时候，证监会对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为进行查处：
1、对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施；
2、将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。
3、对46人采取行政监管措施，其中拟对3人采取认定为不适当人选，对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。
4、对负有从业人员管理责任的招商证券，采取责令增加合规检查次数的行政监管措施，对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施，并督促招商证券启动内部问责，约谈相关违规人员，落实问责全覆盖。
招商证券股份有限公司（简称招商证券）是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集团长期积淀的创新精神、市场化管理理念、国际化运营模式及稳健经营的风格，经过三十余年的发展，已成为国内拥有证券市场业务全牌照的一流券商。招商证券于2009年11月首次公开发行A股并在上交所主板上市（代码600999），于2016年10月首次公开发行H股并在香港联交所主板上市（代码06099）。公司董事长霍达，总裁吴宗敏。
2024年一季度实现营业收入42.99亿元，同比下降9.66%；归母净利润21.57亿元，同比下降4.54%；基本每股收益0.23元。公司市值1280亿元。