来源 :北京商报2024-02-18
中国证监会开出大额罚单直指这家券商。2月18日，北京商报记者关注到，中国证监会于近日发文指出，集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为，具体来看，63名员工遭罚，涉及金额达8173万元。除上述违规外，2月以来，招商证券营业部管理、债券受托管理也踩红线，被监管“点名”。业内人士表示，监管以“立体惩戒”的监管效率和精准度提升执法震慑作用，进一步维护了证券市场健康稳定发展。相关涉事券商还需要进一步加强合规检查、提升合规水平。
员工违规买卖股票受重罚
招商证券多名从业人员被集中处理。2月18日，北京商报记者关注到，中国证监会于近日发文指出，集中查办招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。
具体来看，中国证监会对63人作出行政处罚，合计罚没8173万元，对1人作出终身证券市场禁入措施，将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理，还对46人采取行政监管措施，其中3人被认定为不适当人选、5人被监管谈话、38人被出具警示函。
中国证监会发布公告同日，深圳证监局也披露了多张罚单，具体展现招商证券从业人员违规情况。深圳证监局指出，招商证券多名员工曾存在借用他人证券账户长期交易股票、私下接受客户委托交易股票、委托他人炒股等违法违规行为，违法违规行为主要集中在2021年以前。
深圳证监局进一步指出，在上述期间，招商证券存在对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够。常规及专项核查频次较少，对员工行为的持续监督、警示教育力度不足;从业人员行为监测监控管理不到位。对员工手机号码等信息的准确性、完整性没有及时检查、核对、更新。对员工登录他人账户以及借用亲属或他人账户买卖股票的行为未予以充分关注;配套信息技术系统建设不足。证券账户终端使用数据记录存在缺陷，客户信息采集不完整、不及时的问题。综上，招商证券被责令增加内部合规检查次数。
同期，招商证券董事长霍达，多位时任、现任管理人员及相关责任人也难逃其责，分别被深圳证监局采取出具警示函、监管谈话以及认定为不适当人选的监管措施。
据《中华人民共和国证券法》第四十条规定，证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
北京市京师律师事务所合伙人律师卢鼎亮指出，此次中国证监会及各地证监局对从业人员违规买卖股票的稽查执法与监管处罚体现了监管部门以“零容忍”的态度依法从严打击相关违法违规责任人员，以“逐出市场”的有力打击提高违法成本，以“立体惩戒”的监管效率和精准度提升执法震慑作用，进一步维护了证券市场的健康稳定发展。
需高度重视合规培训
除从业人员违规买卖股票外，招商证券在其他业务中也踩红线。2月9日，招商证券深圳南山南油大道证券营业部因部分从业人员于2021年至2022年间私下委托他人进行客户招揽等问题遭到监管“点名”。2月2日，招商证券还因在“15城六局”债券的受托管理方面，存在未督导发行人做好募集资金管理、未持续跟踪和监督发行人履行有关信披临时报告义务等情形，被安徽证监局出具警示函。
公司官网显示，招商证券成立于1993年8月，于2009年11月首次公开发行A股并在上交所主板上市。2月18日，招商证券发布业绩快报表示，2023年实现营业总收入197.95亿元，同比增长3%;实现归母净利润87.44亿元，同比增长8.35%。
回顾2023年三季度末，招商证券营业收入、归母净利润分别为148.71亿元、64.02亿元，在43家直接上市券商中排名靠前，分别位列第10名和第5名。
就收到监管罚单对公司业务、管理和业绩可能有何影响等相关问题，北京商报记者发文采访招商证券，但截至发稿未收到回复。
盘古智库高级研究员江瀚指出，收到多张罚单可能影响公司声誉，导致客户信任度下降，进而影响到公司的客户流失率、新客户的获取。其次，受到监管处罚的证券公司可能会面临更严格的监管审查，增加了合规成本和运营难度。此外，罚款本身也会对公司的财务状况造成直接影响。长期来看，如果不能有效改善内部管理和合规文化，可能会影响到公司的长远发展和市场竞争力。
卢鼎亮也表示，相关券商还需要进一步加强合规检查，高度重视合规培训，进一步提升合规水平。
值得注意的是，在罚单发布后，招商证券也曾发文表示，坚决支持证监会的处罚决定，已从新员工入司教育开始，要求全体从业人员不得违规开立证券账户买卖股票，日常也通过证券账户监测、稽核审计加强管控。