来源 :经济观察报2024-01-23
1月22日晚间，招商证券发布公告称，2024年1月18日，该公司2024年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第八届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》。
根据上述议案审议结果，本次换届选举后，肖厚发、熊伟、胡鸿高不再担任公司独立董事，新聘任马伯寅、张铭文、叶荧志、张瑞君、曹啸担任公司董事。其中，马伯寅、张铭文于2024年1月起任招商证券非执行董事，叶荧志、张瑞君、曹啸于2024年1月起任招商证券独立董事。以上董事变动已达到2024年初该公司董事人数的三分之一。
根据公告介绍，马伯寅出生于1974年，拥有北京大学经济法/国际经济法专业学士学位、经济法专业硕士学位、国际法学国际金融法方向博士学位。2022年9月起任招商局金融控股有限公司副总经理、首席合规官（兼合规负责人）、纪委书记，2022年12月起任招商局金融控股（香港）有限公司董事，2023年6月起任长城证券股份有限公司监事，2023年8月起任博时基金管理有限公司董事。并曾任中国保监会青岛监管局副局长，中国保监会办公厅副巡视员（期间曾挂职深圳市政府副秘书长），招商局金融集团有限公司副总经理。
张铭文出生于1978年，拥有上海财经大学金融学院投资经济专业学士学位、上海交通大学安泰经济与管理学院工商管理硕士学位，是特许金融分析师（CFA），亦是高级会计师。2022年6月起任中远海运发展股份有限公司董事、总经理（2023年11月起代行董事长职责），2022年12月起任中远海运（上海）投资管理有限公司董事、总经理。并曾任中远海运控股股份有限公司总会计师，东方海外（国际）有限公司首席财务官、东方海外货柜航运有限公司董事、首席财务官、执行委员会委员。
而在三位新任独立董事中，叶荧志为黄国英资产管理有限公司董事、持牌负责人，张瑞君为雅瑞和宜资本管理（北京）有限责任公司任合伙人、首席执行官，曹啸则为上海财经大学金融学院院长助理、金融学院教授。
记者同时亦注意到，在该公司董事发生较大规模变动的同时，近期其投行部门同样出现了人员变动。
近日有市场消息称，原招商证券投行部总部负责人、董事总经理王炳全已正式加盟中信建投，同时多位业务骨干亦跟随王炳全离开，一同入职中信建投。对此，记者查询中国证券业协会从业人员基本信息公示表发现，王炳全在招商证券的保荐代表人登记编号已于2023年9月15日因离职而注销，随后又于2023年11月27日以保荐代表人身份登记在中信建投名下。这也代表着王炳全的离职已是板上钉钉。而根据记者了解，与王炳全在同一时间加入中信建投担任保荐代表人的还有前招商证券保荐代表人刘牧谦和陈忱。
公开信息显示，王炳全于1996年获得北大经济学硕士学位。他先后就任于华西证券、国都证券，并于2008年加盟招商证券。就职于招商证券期间，王炳全历任招商证券投行委员会股权业务负责人、投资银行部门负责人。
从业近三十年时间，王炳全先后主持40多家企业上市，例如国药股份、太工天成、易联众、东富龙、创意信息、腾信股份、淳中科技、西部证券等，涵盖了物流、能源、化工、生物科技、医药、信息科技、半导体行业等。
除了人才流失外，招商证券近年来的保荐业务还存在其他问题。
1月19日，因深圳市诚捷智能装备股份有限公司及其保荐人招商证券撤回发行上市申请，上交所宣布终止其发行上市审核。
Wind数据显示，近一年内（2023年1月23日至2024年1月23日），招商证券保荐家数为72家，但共有13个IPO保荐项目因主动撤回申报材料而终止，撤否率达到18.06%。若将时间段拉长至近3年内，招商证券保荐项目的撤否率已超过20%。
实际上，就在今年年初，招商证券又因保荐项目出现问题而受到监管“处罚”。1月4日，深交所连发7份监管函，涉及两家终止IPO企业及其中介机构。其中，对于广州芯德通信科技股份有限公司，深交所指出，发行人股权清晰、收入真实是IPO的基本要求。但在现场督导过程中，深交所发现该公司在上述两方面存在较大瑕疵，而作为芯德科技的保荐代表人，招商证券员工陈志杰、石志华也被深交所认为存在核查程序执行不到位、核查不充分的违规行为，进而收到警告。
值得一提的是，在去年年底中国证券业协会公布的2023年证券公司投行业务质量评价结果中，招商证券被评为B级。而根据最新修订的《证券公司投行业务质量评价办法》，该评价结果将与后续证券公司分类评价、行政许可、白名单等机制挂钩。