来源 :投行那些事儿2022-09-26
2022年9月19日，招商证券公告，收到证监会的《行政处罚决定书》，责令招商证券改正违法行为，没收业务收入3150万元，并处以3150万元罚款，合计罚没6300万！
祸起于一桩8年前的项目。
公告称，招商证券担任中安科的独立财务顾问时，存在履职过程中未勤勉尽责，出具的《独立财务顾问报告》存在误导性陈述等违法事实。与罚单一起落下的，是两位项目主办人陈轩壁、俞新平被给予警告及5万元罚款。
作为一家老牌券商，招商证券2022年以来水逆不断，连收罚单、业绩下滑、高管离职。市况下行，又遭多事之秋，如何力挽颓势？
屡领罚单
时间回到2014年，中安科向“深圳中恒汇志投资”有限公司发行股份，收购其所持“中安消技术”100%股权，并募集配套资金。
其后，中安科因未及时提供真实、准确的盈利预测信息和虚增营收，导致披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载，受到中国证监会行政处罚。部分投资者对其提起诉讼，并要求相关中介机构承担连带赔偿责任。
作为该项目独立财务顾问的招商证券，卷入风波。今年8月12日，被中国证监会立案调查，9月5日收到行政处罚，从立案到调查结束仅用了17个工作日。
招商证券的2022年半年报显示，上海金融法院就4869名投资者所涉案件作出一审判决，招商证券需向投资者支付的损失6.017亿元在25%的范围内承担连带赔偿责任，即1.5亿元。
受此波及，招商证券保荐的20多个IPO项目一度“中止审查”。罚单落地，并未涉及其保荐资格，多数项目已恢复发行上市审核。以创业板为例，截至9月20日，仅有3家公司仍因此事处于“中止审查”状态。
在业内人士看来，招商证券此次被罚，虽然对IPO项目不会有太大影响，但难免影响公司声誉。
这不是招商证券第一次领罚单。今年以来，它已被监管层6次“点名”，涉及交易系统故障、投行业务违规等。
今年3月和5月，招商证券旗下交易系统两度发生宕机事故，中国证监会
出具警示函。
8月，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在保荐业务、债券承销、资产证券化业务尽调不充分等情况，又收到深圳证监局下发警示函。
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