来源 :格隆汇2022-09-19
招商证券(06099.HK)公告，2022年9月19日，公司收到了中国证监会《行政处罚决定书》，主要内容如下：依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》有关规定，中国证监会对公司为中安科股份有限公司(原名上海飞乐股份有限公司、中安消股份有限公司)提供财务顾问服务未勤勉尽责行为进行了立案调查、审理，现已调查、审理终结。
经调查，公司存在违法事实。根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度及对投资者赔付情况，依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定：一、责令招商证券改正违法行为，没收业务收入人民币3,150万元，并处以人民币3,150万元罚款；二、对陈轩壁、俞新平给予警告，并分别处以人民币5万元罚款。
目前公司的经营情况正常，公司将持续遵循稳健的经营理念，进一步强化投资银行业务内控机制，提高规范运作意识，切实履行勤勉尽责义务，全面提升投行执业质量。