来源 :新民晚报2022-08-11
日前，深圳证监局挂出了两则行政监管措施决定书，其中均提到了券商在资产证券化业务中存在的不足。
其中，招商证券因保荐、债券承销以及资产证券化业务中出现了尽职调查不充分等问题，被出具了警示函；中山证券收到警示函则是因其在开展资产证券化业务过程中，存在整体风控不足、质控机制不够完善等问题。
近两年，新兴的公募REITs成为资产证券化中最为热门的板块，监管机构也在与时俱进，不断强化相关领域的监管和投教保护工作。例如，深圳证监局日前就集中组织开展基础设施REITs投资者教育保护工作，要求辖区机构强化履职尽责，充分发挥“看门人”作用。