来源 :中新经纬2022-08-09
9日，招商证券收到深圳证监局罚单，指向保荐业务、债券承销、资产证券化等三大投行业务。深圳证监局在前一日的通报中还指出，招商证券2022年二季度以275件投诉量在深圳证券经营机构中居首。
据深圳证监局公告，经检查，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在三大问题：一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。
深圳证监局表示，鉴于上述违规行为，对招商证券采取出具警示函的监管措施。
罚单虽未列出具体事项，但招商证券保荐业务、债券承销、资产证券化等三大投行业务均被点名。数据显示，招商证券2021年投行业务实现收入24.70亿元，同比增加了18.58%。虽然从占比来看，投行业务并非是招商证券的主要业绩贡献项，2020-2021年，投行业务占营收比仅为8.52%和8.35%。不过，相对其他券商来说，招商证券投行业务位居前列，2020年和2021年行业排名均处于第7位。
算上本次的罚单，招商证券在今年内已经被罚5次，前4次都是因为两次冲上微博热搜的交易APP宕机事件。资料显示，招商证券的交易系统分别在3月14日和5月16日出现技术故障。为此，证监会针对5月16日的技术宕机事件对招商证券以及三位负责信息技术管理的管理层开具警示函。
因3月14日的技术故障问题，招商证券则收到了上交所、深交所、深圳证监局三家监管机构的罚单。据上交所披露，本次事件造成的成交回报处理服务能力轻度异常时间超过2个小时，造成当日累计2800438笔成交回报出现较大延迟，影响客户数487269名。
值得关注的是，深圳证监局于8月8日公布了《深圳证监局关于2022年二季度证券基金期货纠纷投诉情况的通报》，其中招商证券2022年二季度在深圳证券经营机构的投诉量居首。
通报显示，2022年二季度，深圳证监局共接收针对辖区证券基金期货经营机构的投诉件共977件，比2022年一季度减少487件。划分类型看，针对证券经营机构的投诉件共615件，涉及31家证券经营机构。反映的问题包括：系统问题213件，客户服务问题141件，规范经营问题96件，开销转户问题71件，从业人员问题40件，佣金纠纷35件，其他问题19件。投诉量居前的公司为：招商证券股份有限公司275件；中信证券股份有限公司75件；国信证券股份有限公司71件。