来源 :AI财经社2022-08-09
8月9日消息，深圳证监局官网显示，招商证券近日因在从事投资银行类业务过程中存在三大类问题，而被采取出具警示函的监管措施。
具体来看，招商证券的问题包括在保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分；在债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。
在资产证券化业务中，招商证券个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分、尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况、存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位、未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。
公告显示，深圳证监局出具警示函的时间是8月3日。而就在6月23日，招商证券刚因在5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善，而被出具警示函。
资料显示，招商证券是招商局集团旗下的证券公司，招商证券于2009年11月首次公开发行A股并在上交所主板上市，于2016年10月首次公开发行H股并在香港联交所主板上市。二级市场表现来看，截至发稿前，招商证券A股已由涨转跌，小跌0.07%报13.4元/股，总市值1163.6亿元。招商证券港股涨0.69%报7.25港元/股，总市值630.5亿港元。