年内第三家 招商证券因交易系统故障被出具警示函

　　交易系统是证券公司向投资者提供服务的通道，对于高效交易、促进市场活跃度起到重要作用。今年以来，多家券商都因交易系统故障领罚，显示证券公司交易系统稳定性仍有待提升。

　　7月12日，证监会披露了对招商证券（ 600999.SH / 06099.HK）下发的警示函。原因系招商证券在5月16日的网络安全事件中，存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题。

　　证监会认为，上述问题反映出招商内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。违法了《证券期货业信息安全保障管理办法》等相关规定，证监会决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施，并要求招商证券对相关问题进行全面整改，对责任人员进行内部责任追究。