来源 :中证网2022-05-01
近日，深圳证监局通过官网发布了2022年一季度辖区内证券基金期货经营机构的纠纷投诉情况。证券经营机构中，招商证券、平安证券和中信证券因被投诉量排名居前三位被点名。
深圳证监局披露的情况通报显示，从投诉对象看，今年一季度针对证券经营机构的投诉946件，较2021年四季度增加112.11%，共涉及37家证券经营机构。反映的问题包括：系统问题602件，规范经营问题103件，客户服务问题90件，开销转户问题72件，从业人员问题39件，佣金纠纷31件，其他问题9件。投诉量居前的公司为：招商证券643件，平安证券53件，中信证券51件。
具体来看，系统问题主要涉及：经营机构交易系统无法委托交易、盈亏或持仓等账户数据有误等。规范经营问题主要涉及：经营机构作为产品代销机构或管理人未尽职履责、未做好风险揭示或适当性管理工作，基金经理管理水平不足或不作为，基金净值与持仓股票涨跌不一致，诱导交易导致损失等。