来源 :齐鲁网2022-04-06
4月2日，深圳证监局发布了对招商证券采取责令改正措施的决定。深圳证监局称，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题。上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》和《证券基金经营机构信息技术管理办法》相关规定。
深圳证监局决定对招商证券采取责令改正的行政监管措施。“你公司应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行；同时你公司应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究。你公司应于3个月内完成上述整改工作并向我局报送整改报告。”深圳证监局说道。
事件回顾
3月14日上午沪深两市开盘后，陆续有网友在社交平台反映招商证券交易系统出现系统故障，包括交易页面无法成交，无法撤回等问题。有大V也提到招商证券，称卡BUG卡30分钟还没解决问题。随后虽然招商证券证券事务代表回应称，早间交易系统出现问题，目前问题已经解决，功能已经可以实现，但招商证券还是因此上热搜。
青岛分公司曾因违规代销金融产品被出具警示函
记者梳理发现，招商证券青岛分公司也曾因违规问题被处罚通报。2017年8月7日，中国证监会青岛监管局（以下简称“青岛证监局”）向公司青岛分公司下发了《关于对招商证券股份有限公司青岛分公司采取出具警示函措施的决定》（青证监发[2017]162 号），决定对公司青岛分公司采取出具警示函的行政监管措施。
主要处罚事由为：2015 年 4 月至 7 月，经公司自查以及青岛证监局核实确认，公司下辖青岛地区营业部部分员工于 2015 年 5 月至 6 月期间擅自销售非公司自主发行或代销的金融产品，该行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》第六条的规定。
招商证券股份有限公司成立于1993年8月1日。经营范围包括一般经营项目是：许可经营项目是：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融劵；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务；保险兼业代理业务；证券投资基金托管；股票期权做市。招商证券股份有限公司对外投资22家公司，具有210处分支机构。