来源 :新金融传媒2022-04-03
因交易系统故障登上热搜的招商证券，收到监管的调查处罚。4月2日，深圳证监局发布公告称，招商证券在3月14日网络安全事件中存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，决定采取责令改正措施。
3月14日，大量用户在网络平台反映招商证券交易系统疑似宕机，卖出持有股票及买入均不撮合交易，点击成交，直接显示“系统错误”。随后#招商证券崩了#的话题冲上热搜，不少网友表示，“眼看着从盈利到亏损”、“这属于重大事故了，亏损谁来负责？”
4月2日，深圳证监局公布了招商证券“3·14网络安全事件”的处罚决定。深圳证监局表示，招商证券在2022年3月14日的网络安全事件中，存在变更管理不完善，应急处置不及时、不到位等问题，违反《信息安全保障管理办法》以及《信息技术管理办法》相关规定。深圳证监局决定，对招商证券采取责令改正的行政监管措施。
同时，深圳证监局还提出两方面更改要求：
一是应进一步加强重要信息系统建设的统筹规划，充分了解系统架构及内部运行机制，强化研发、测试、上线、升级变更及运维管理，完善应急处置机制，保障关键岗位人员的专业能力和数量配置，确保信息系统安全平稳运行；
二是应对此次事件相关责任人员进行内部责任追究。
深圳证监局强调，上述整改工作应于3个月内完成，并向深圳证监局报送整改报告。
这不是招商证券第一出现网络故障。
2020年7月，也曾有用户反映招商证券宕机约15分钟，对此，招商证券客服回应称，公司立即对系统进行了全面排查，系统没有问题，建议遇到宕机可尝试重新登陆、切换网络等。
2021年10月28日，#同花顺崩了#的话题也曾冲上热搜。当晚，A股上市公司同花顺发布公告表示，全资子公司浙江同花顺网络科技有限公司收到浙江证监局的行政监管措施决定书，其中指出：“同花顺” APP出现异常，还在新浪微博等媒体出现舆情事件，对市场造成严重影响，反映其信息安全风险管理不到位。根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十九条的规定，浙江监管局决定对网络科技公司釆取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
近年来，监管机构对证券期货业网络安全的高度重视，针对证券期货业的网络安全相关文件相继出台，各项针对网络安全等级保护的工作也在积极推动。同时，证券公司也正持续增加信息技术的投入，不过与银行业相比，投入规模仍然相去甚远。
年报显示，招商证券在2021年实现营业总收入294.29亿元，同比（较上年同期）增长21.22%，实现归属于上市公司股东的净利润116.45亿元，同比增长22.69%。
招商证券2021年IT投入金额为11.92亿元，在今年21家券商的IT投入中排名第三。
不过相较于银行业而言，证券行业的科技投入规模依然偏小。以招商银行为例，年报显示，2021年招商银行信息科技投入132.91亿元，同比增长11.58%，占营收4.37%。这一规模显著超过2021年证券公司IT投入前十券商的总和。