来源 :经济参考网2022-08-15
日前，上海证监局对东方证券采取出具警示函的行政监管措施，原因是该公司存在部分业务决策流于形式、风险管理不到位和内部控制不健全等多项问题。
上海证监局表示，经查，东方证券(统一社会信用代码：913100001322947763)在开展股票质押业务、子公司投资等业务过程中，未按照审慎经营的原则，有效控制和防范风险，存在部分业务决策流于形式、风险管理不到位和内部控制不健全等问题。上述行为不符合《证券公司内部控制指引》(证监机构字[2003]260号)第三条第(三)项规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号，以下简称《办法》)第六条规定。根据《办法》第三十二条第一款规定，上海证监局决定对该公司采取出具警示函的监督管理措施。